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证监会发布新规严格监督新股发行“把关人”
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2008/9/21 阅读：1181次
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作为证券发行上市的“把关人”，从事保荐业务的保荐代表人再也不能“只签字不干活”，保荐机构更不得触犯八项铁律。这是证监会今日发布的《证券发行上市保荐业务管理办法(征求意见稿)》中的核心内容。
征求意见稿从保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调，以及监管措施法律责任等多方面，严格规范，确保保荐机构和保荐代表人，不致将不符合上市条件的带“病”上市公司推到股市。
按照征求意见稿的规定，保荐代表人在以下六种情形之下，视情节轻重，将被中国证监会处以3个月到12个月的停职处罚，或直至撤销其保荐代表人资格。
这些情形是：保荐代表人在尽职调查中工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；未完成或者未参加辅导工作；未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人，在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；唆使、协助或参与发行人，干扰中国证监会及其股票发行审核委员会的审核工作，以及严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
同时，证监会对保荐机构更是作出八项铁律，保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：
其一，向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件，存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；其二，未建立健全内部控制制度或未有效执行；其三，未建立健全尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度或未有效执行；其四，保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；其五，唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件；其六，唆使、协助或参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；其七，通过从事保荐业务谋取不正当利益；其八，严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
据了解，我国目前共有保荐机构66家，保荐代表人1121人。正是这些机构和这些人，将一个个上市公司带到证券市场上，他们的工作如何，直接影响到上市公司的质量。业内人士认为，证监会此次充实完善保荐制度，深化发行体制改革，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度安排，对提高上市公司质量和促进证券市场健康发展将产生积极的作用。
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来源：法制日报 作者：周芬棉
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